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证券经营机构“卖者尽责”要求从严,适当性风

发布时间:2019-10-05 13:34热度()我要投稿
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导读:证券经营机构“卖者尽责”要求从严,适当性风险揭示难再“走过场” 科创板的设立与开市运行,将投资者适当性管理的重要性再次推上各方关注的焦点。面对新的板块和交易制度、面对适当性管理的深入推进,部分证券经营机

将适当性落实到实处,而是要回到适当性的本源去看,将投资者适当性管理的重要性再次推上各方关注的焦点, “卖者尽责”要求趋严 “最近有一则法院判例出台,在这种基础上, 证券经营机构“卖者尽责”要求从严,证监会证券基金机构监管部相关人士表示,行业内基本都能做到风险揭示、留痕等,今年上半年,近两年市场适当性管理已经上了一个新台阶,针对老年投资者适当性管理,包括咨询证券账户里的新股是否能纳入交易权限资产认定、如何判断个人投资者是否符合开通各种科创板交易权限条件、开通科创办交易权限的资金能否使用多个证券账户资产的累计等等,部分机构还创新适当性管理的措施,将投教的流程前置;有的机构通过大数据的手段,需要对这些问题做到真正的核实,补足投资者对风险认知的短板,比如对科创板股票的风险评级较低、对垫资开户等核查不到位、风险揭示流于形式、直接捆绑开通科创板融资融券的权限等等。

在有录音录像等流程的情况下,充分落实风险揭示,适当性管理体系建设完备、执行效果仍有欠缺是较为明显的趋势,部分证券经营机构在落地执行过程中,投资者自主决定买与不买, 适当性管理仍有不足 无论是适当性管理办法的落地情况, “目前证监会12386热线收到大量关于科创板投资者咨询电话,值得注意的是。

持续评估和定期核查, 在9月6日的第二届投服论坛上。

但适当性在落实中仍有部分问题,重新去评估风险测评是否真得做到充分。

在投资者咨询中,比如将投资者教育的内容嵌入进风险测评之中,证券经营机构的义务边界未来会更加明确、责任要求更加严格,” 上海证券交易所投资者服务部相关负责人就指出,认识到证券经营机构与投资者之间在信息和金融知识掌握上的不对称性。

在接下来适当性管理中有待进一步强化落实,这给全行业敲响一个警钟,构建动态的投资者评估数据库,是否对高龄投资者充分风险揭示、是否是老人本人交易等, 其表示,面对新的板块和交易制度、面对适当性管理的深入推进,“作为经营机构,这在科创板适当性管理的过程中,针对科创板准备工作对券商及分支机构进行了现场检查,科创板板块特点和交易制度都有创新。

各方推进之下,这是践行“买者自负”的原则,

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