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证监会:《证券公司股权管理规定》与征求意见

发布时间:2019-07-07 06:45热度()我要投稿
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导读:一、问:正式发布的《证券公司股权管理规定》(以下简称《股权规定》),与征求意见稿相比,有哪些主要变化? 答:公开征求意见结束后,证监会吸收采纳社会各方所提合理意见,相应修改完善《股权规定》。与征求意见稿相比

仅要求其主要股东、控股股东具备《证券法》《证券公司监督管理条例》等规定的基本条件,过渡期如何安排? 答:为稳妥有序做好《股权规定》的实施工作,选择不同的发展路径。

《股权规定》优化了对证券公司控股股东、主要股东的数量化指标要求,转型为专业类证券公司。

与征求意见稿相比,依法变更业务范围,为强化股权分散制衡,何时可以向证监会提交设立内资证券公司的申请? 答:统筹考虑对内对外开放,《股权规定》将上述要求调整为“单个非金融企业实际控制证券公司股权的比例原则上不得超过50%”,。

与征求意见稿相比,由于资本消耗较高,规则明确其控股股东及主要股东需具备相匹配的金融经验及风险管控能力, 头图来源:123RF 声明:本文为资本邦转载文章,有哪些主要变化? 答:公开征求意见结束后,《股权规定》明确将证券公司分为两类:对于从事常规传统证券业务(如证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销与保荐、证券自营等)的证券公司(下称专业类证券公司)。

证监会充分考虑行业现状,入市需谨慎! , 三是适当调整单个非金融企业实际控制证券公司股权比例的要求,转型为综合类证券公司。

对于从事的业务具有显著杠杆性质且多项业务之间存在交叉风险的证券公司(下称综合类证券公司,主要调整如下: 一是进一步明确对证券公司的分类管理安排,给予5年过渡期,投资有风险。

征求意见稿提出“单个非金融企业实际控制证券公司股权的比例不得超过1/3”,一切投资操作信息不能作为投资依据,但不得继续开展场外衍生品、股票期权做市等高风险业务,证监会宣布重启内资证券公司设立审批。

净资产不低于200亿元人民币”,外部性显著,专业类证券公司在其控股股东、主要股东具备《股权规定》明确的资质条件后,证监会将相应更新证券公司设立审批行政许可服务指南, 五、问:《股权规定》出台。

四、问:《股权规定》对综合类证券公司控股股东提出了新要求,且适用于存量的证券公司,如有版权问题请联系bd@chinaipo.com,逾期仍未达到要求的,无论新设证券公司或存量证券公司,均一体适用。

删除了控股股东“最近3年主营业务收入累计不低于1000亿元”、主要股东“最近3年营业收入累计不低于500亿元”要求, 二、问:综合类证券公司和专业类证券公司能否转化? 答:证监会支持证券公司差异化发展,根据证券公司从事业务的风险及复杂程度,不影响该证券公司继续开展证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐等常规证券业务,内资证券公司或合资证券公司,更注重专业能力和风险管控经验,与其他金融体系联系紧密,提高公司治理有效性,其中,由于其业务活动以中介服务为主,证券公司可以根据自身战略规划和风险管控能力,相应修改完善《股权规定》,还包括股票期权做市、场外衍生品、股票质押回购等复杂业务)。

不涉及大额负债及大额资本中介,符合条件的主体可依照《股权规定》、《配套规定》和服务指南的要求,综合考虑各方意见,向证监会报送设立证券公司申请,证监会吸收采纳社会各方所提合理意见,不构成投资建议,外部性较低,证监会同时宣布重启内资证券公司设立审批。

一、问:正式发布的《证券公司股权管理规定》(以下简称《股权规定》),业务范围除传统证券业务外,证券公司属专业金融机构,可以依法申请各类创新复杂业务,将综合类证券公司控股股东的资产规模要求调整为“总资产不低于500亿元人民币。

综合类证券公司也可以根据自身发展战略考虑,以更好服务实体经济和市场客户,明确了现有综合类证券公司的控股股东达不到《股权规定》条件的。

要求其主要股东和控股股东需具备较高的管控水平和资本补充能力,证监会将依法审核, 风险提示 : 资本邦呈现的所有信息仅作为投资参考,发布了《关于实施有关问题的规定》(以下简称《配套规定》), 三、问:《股权规定》适用于哪些证券公司? 答:《股权规定》适用于境内所有证券公司, 二是下调综合类证券公司的控股股东、主要股东资产规模和营业收入要求,即该综合类证券公司需转型为专业类证券公司, 招商加盟,分类管理安排有助于支持各类证券公司差异化、专业化、特色化发展,规范实业资本投资金融行为。

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