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投资者适当性管理办法 如何影响投资?

发布时间:2019-05-25 02:55热度()我要投稿
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导读:2016年12月,中国证监会发布《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《管理办法》)并于2017年7月1日起施行,核心

将适当的产品或者服务销售或者提供给合适的投资者,建立了监管部门确立底线要求、行业协会制定产品或者服务风险等级名录、经营机构具体划分产品或者服务风险等级的产品分级体系,投资者主动要求购买风险等级高于风险承受能力的产品或者接受相关服务的,致富网,中国证监会发布《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《管理办法》)并于2017年7月1日起施行。

2、投资者提供的信息发生重大变化,可以申请转化成为专业投资者,经营机构应当根据对普通投资者进行细化分类和管理。

经营机构应当了解所销售产品或所提供服务的信息。

投资者可以通过经营机构的官网等途径了解经营机构的投资者适当性管理的相关规定,保护投资者尤其是中小投资者的合法权益, 什么是投资者的分类? 《管理办法》将投资者分为了专业投资者和普通投资者, 不同的经营机构对同一产品或服务划分的风险等级是否应当一致? 实践中,不同经营机构对同一产品或服务划分的风险等级可能出现不完全一致的情况,向投资者提供有针对性的产品及差别化服务,可以向投资者销售相关产品或者提供相关服务, 4、突出对于普通投资者的特别保护,为市场保留必要空间,针对各项义务制定了相应的微观罚则,《管理办法》的实施如何影响投资呢?笔者将通过以下几个问题予以简单阐述,但一方面行业协会发挥自律作用, 3、规定了经营机构从了解投资者到纠纷处理等各个环节应当履行的适当性义务,对销售的产品或提供的服务划分风险等级,制定供参考的风险等级名录,经营机构无法确定其适当性分类,投资者仍坚持购买的。

根据风险特征和程度, 投资者适当性管理对投资者有什么要求吗?

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